1月3日，蘇州市生態(tài)環(huán)境局披露，蘇州市生態(tài)環(huán)境綜合行政執(zhí)法局1月1日在對張家港某公司開展節(jié)日生態(tài)環(huán)境安全檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司未按時足額清繳2019-2020年度碳排放配額，涉嫌違反《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）第十條之規(guī)定。

與之呼應(yīng)，根據(jù)上海環(huán)境能源交易所公眾號“全國碳交易”1月1日發(fā)布的信息，全國碳排放權(quán)交易市場（以下簡稱“全國碳交易市場”）自去年7月16日開市至12月31日第一個履約周期結(jié)束，碳排放配額履約完成率為99.5%。

1月4日，《證券日報》記者致電蘇州市生態(tài)環(huán)境綜合行政執(zhí)法局了解有關(guān)情況，相關(guān)工作人員介紹，上述案件目前已開展立案調(diào)查，具體處罰決定尚未下達(dá)。

“張家港這家公司只是未‘按時足額’清繳碳排放配額。”一位不愿具名的專家向《證券日報》記者解釋，“按照全國履約比例估算，除了該企業(yè)外，全國仍有部分重點(diǎn)排放單位未按時足額清繳碳排放配額。”

全國碳交易市場

違規(guī)處罰偏弱

作為“碳排放配額未按時足額清繳全國第一案”，該案件具有相當(dāng)?shù)拇硪饬x且應(yīng)當(dāng)發(fā)揮警示作用。據(jù)《證券日報》記者了解，“碳排放配額清繳”未來將是中央生態(tài)環(huán)境保護(hù)督察組及各地生態(tài)環(huán)保“雙隨機(jī)”（隨機(jī)抽取檢查對象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員）檢查的重點(diǎn)之一。

接近全國碳交易市場運(yùn)維管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)人士向《證券日報》記者介紹，即將出臺的《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》（文件名稱以最終發(fā)布為準(zhǔn)）會加大對包括“未按時足額清繳碳排放配額”在內(nèi)的違規(guī)行為的處罰力度；同時，全國碳交易市場將通過擴(kuò)大交易主體、盡快納入其他控排行業(yè)、推出衍生品、完善配額分配機(jī)制等，化解目前市場參與主體單位、參與行業(yè)以及參與目的都比較單一的問題。

“就目前納入全國碳交易市場的2162家電力企業(yè)來看，一般發(fā)生主觀故意不清繳配額或不足額清繳的可能性不大。張家港某公司未足額清繳配額，應(yīng)該只是工作上的紕漏。”閩東電力碳中和研究中心主任呂錦標(biāo)在接受《證券日報》記者采訪時分析稱，“首批納入全國碳交易市場的企業(yè)主要是央企、國企和地方企業(yè)集團(tuán)，一般會組建碳資產(chǎn)場管理公司統(tǒng)一處理集團(tuán)內(nèi)控排企業(yè)的碳資產(chǎn)管理相關(guān)工作；而小企業(yè)在控排能力建設(shè)方面明顯不足。去年是第一個考核周期，碳排放配額免費(fèi)足額發(fā)放，交易價格也很低，企業(yè)其實(shí)不存在清繳壓力。另外，《辦法》對沒有按時足額清繳的處罰并不嚴(yán)厲，威懾力有限。”

《辦法》第十條規(guī)定：重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)控制溫室氣體排放，報告碳排放數(shù)據(jù)，清繳碳排放配額，公開交易及相關(guān)活動信息，并接受生態(tài)環(huán)境主管部門的監(jiān)督管理。在此基礎(chǔ)上，《辦法》第四十條規(guī)定：重點(diǎn)排放單位未按時足額清繳碳排放配額的，由其生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地設(shè)區(qū)的市級以上地方生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令限期改正，處二萬元以上三萬元以下的罰款；逾期未改正的，對欠繳部分，由重點(diǎn)排放單位生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地的省級生態(tài)環(huán)境主管部門等量核減其下一年度碳排放配額。

上述不愿具名的專家向記者強(qiáng)調(diào)，“監(jiān)管機(jī)構(gòu)對碳排放交易市場違法行為進(jìn)行監(jiān)管和處罰，是為了使全國碳交易市場有序、良性運(yùn)行、形成閉環(huán)，維護(hù)市場信用信心和國家政策公信力，這樣首先可以鼓勵相關(guān)企業(yè)努力減少單位產(chǎn)品碳排放量，為2030年碳達(dá)峰作出貢獻(xiàn)；同時也是通過市場機(jī)制，倒逼減碳績效較差的企業(yè)加強(qiáng)提升改造，或者推動落后產(chǎn)能淘汰。”

接受《證券日報》記者采訪的多位業(yè)內(nèi)人士普遍認(rèn)為，目前全國碳交易市場對違規(guī)行為的處罰力度偏弱，隨著建材、有色等其他重點(diǎn)排放行業(yè)逐步納入，這一問題將愈發(fā)突出。

如何看待

全國碳交易市場活躍度

據(jù)《證券日報》記者了解，業(yè)界普遍認(rèn)為全國碳交易市場目前還存在“配額惜售”及“交易不活躍”等表征問題。

“目前，碳排放配額清繳結(jié)余部分，企業(yè)可以在市場出售，也可以留轉(zhuǎn)到下一年度使用。但配額交易價格不高，所以大家并沒有出售配額的動力；另外，從全國碳交易市場第一個履約周期覆蓋溫室氣體排放約45億噸二氧化碳，累計成交1.79億噸碳排放配額來看，累計成交配額僅占市場覆蓋溫室氣體排放總量的不到4%，顯然交易不夠活躍。”呂錦標(biāo)表示。

對此，上述不愿具名的專家認(rèn)為，“隨著全國碳排放權(quán)交易市場的發(fā)展，國家必然會設(shè)立更多的市場和政策工具推動市場調(diào)控機(jī)制不斷完善，但也要考慮到電廠等具有公益性質(zhì)、保障社會穩(wěn)定運(yùn)行的企業(yè)，尚面臨著市場波動的風(fēng)險和政策學(xué)習(xí)的過程。因此，從現(xiàn)階段看，單單通過交易量不能完全反應(yīng)市場的活躍度，還必須綜合考慮全國碳交易市場尚處起步階段，以及我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需求等。”

此前，上海環(huán)境能源交易所董事長賴曉明在接受媒體采訪時曾公開表示，全國碳交易市場的建設(shè)目前還屬于起步階段，“和國際市場尤其是歐盟市場相比，我們的市場結(jié)構(gòu)還是比較單一，還存在一些結(jié)構(gòu)性不足”，“全國碳市場的參與主體單位、參與行業(yè)以及參與目的都比較單一，表現(xiàn)為：參與單位目前只有控排企業(yè)，參與行業(yè)只有電力企業(yè)，參與主體的目的基本上都是為了履約，即履行企業(yè)碳排放管理責(zé)任，實(shí)行以履約為目的的交易”。

賴曉明提出，在擴(kuò)大交易主體、盡快納入其他控排行業(yè)、推出衍生品、完善配額分配機(jī)制之外，還“可以研究一定比例的有償分配配額的拍賣方式；同時，可以考慮建立與市場相應(yīng)的調(diào)節(jié)機(jī)制等。”