證券代碼：600732???????股票簡稱：愛旭股份??????????編號：臨?2023－033

??????????????上海愛旭新能源股份有限公司

??????關(guān)于?2020?年股票期權(quán)激勵計劃首次授予及預(yù)留授予

(資料圖)

???????????????部分股票期權(quán)注銷的公告

???本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺

漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

??????股票期權(quán)注銷數(shù)量：141.90萬份

??上海愛旭新能源股份有限公司（以下簡稱“公司”）于?2023?年?3?月?12?日召開

了第九屆董事會第六次會議和第九屆監(jiān)事會第五次會議，會議審議通過了《關(guān)于?2020

年股票期權(quán)激勵計劃首次授予及預(yù)留授予部分股票期權(quán)注銷的議案》，同意將?2020

年股票期權(quán)激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”、“《激勵計劃》”）首次授予及

預(yù)留授予的部分股票期權(quán)予以注銷。現(xiàn)將有關(guān)事項說明如下：

??一、本次激勵計劃已經(jīng)履行的決策程序及信息披露情況

次會議，分別審議通過了《關(guān)于〈上海愛旭新能源股份有限公司?2020?年股票期權(quán)激

勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈上海愛旭新能源股份有限公司?2020?年

股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》等議案，關(guān)聯(lián)董事均已回避表決，獨

立董事發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會就公司?2020?年股票期權(quán)激勵相關(guān)事項發(fā)表了

同意的審核意見。北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所出具了《關(guān)于上海愛旭新能源股份

有限公司?2020?年股票期權(quán)激勵計劃的法律意見書》。

愛旭新能源股份有限公司?2020?年股票期權(quán)激勵計劃(草案)〉及其摘要的議案》《關(guān)

于〈上海愛旭新能源股份有限公司?2020?年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的

議案》等議案。

次會議，分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整?2020?年股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名

單及授予數(shù)量的議案》、《關(guān)于向?2020?年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象授予股票期權(quán)

的議案》，關(guān)聯(lián)董事均已回避表決，獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)

事會對調(diào)整后的激勵對象名單進(jìn)行了核查并就授予事項發(fā)表了同意的審核意見。北

京市中倫（深圳）律師事務(wù)所出具了《關(guān)于上海愛旭新能源股份有限公司?2020?年股

票期權(quán)激勵計劃調(diào)整及授予相關(guān)事項的法律意見書》。

名激勵對象授予?2,925.40?萬份股票期權(quán)，授予日期為?2020?年?3?月?27?日，分四期行

權(quán)，行權(quán)價格為?11.22?元/股。

十一次會議，分別審議通過了《關(guān)于?2020?年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留股票期權(quán)授予相

關(guān)事項的議案》，獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會對預(yù)留期權(quán)授予激勵對象

名單進(jìn)行了核查并就授予事項發(fā)表了同意的審核意見。北京市中倫（深圳）律師事務(wù)

所出具了《關(guān)于上海愛旭新能源股份有限公司?2020?年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留股票期

權(quán)授予的法律意見書》。

名激勵對象授予?674.60?萬份股票期權(quán)，授予日期為?2020?年?12?月?17?日，分四期行

權(quán)，行權(quán)價格：16.46?元/股。

十二次會議，分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整?2020?年股票期權(quán)激勵計劃的議案》、《關(guān)

于修訂〈2020?年股票期權(quán)激勵計劃〉及其摘要、〈2020?年股票期權(quán)激勵計劃實施考

核管理辦法〉的議案》。關(guān)聯(lián)董事均已回避表決，獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見，

監(jiān)事會對公司調(diào)整?2020?年股票期權(quán)激勵計劃及對應(yīng)實施考核管理辦法進(jìn)行了審核并

發(fā)表了同意的審核意見。北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所出具了《關(guān)于上海愛旭新能

源股份有限公司調(diào)整?2020?年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事項的法律意見書》。2021?年?1

月?19?日公司召開了?2021?年第一次臨時股東大會，審議批準(zhǔn)了上述調(diào)整事項。

留授予部分股票期權(quán)的變更登記工作。

二十七次會議，分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整?2020?年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格及注

銷部分股票期權(quán)的議案》，同意公司將?2020?年股票期權(quán)激勵計劃中因個人原因離職

的?82?名激勵對象所獲授予的?997.60?萬份股票期權(quán)，以及因公司?2021?年度業(yè)績未達(dá)

到當(dāng)期業(yè)績考核目標(biāo)對應(yīng)的?650.60?萬份股票期權(quán)，共?1,648.20?萬份股票期權(quán)予以

注銷，并將首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價格將從?11.22?元/股調(diào)整為?11.15?元/股，預(yù)

留授予的股票期權(quán)行權(quán)價格將從?16.46?元/股調(diào)整為?16.39?元/股。公司獨立董事對

此發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會審核通過并出具了核查意見，北京市中倫（深圳）

律師事務(wù)所出具了《關(guān)于上海愛旭新能源股份有限公司調(diào)整?2020?年股票期權(quán)激勵計

劃行權(quán)價格及注銷部分股票期權(quán)的法律意見書》。2022?年?8?月?31?日，公司在中國證

券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成了上述股票期權(quán)的注銷工作。

次會議，審議通過了《關(guān)于?2020?年股票期權(quán)激勵計劃首次授予及預(yù)留授予部分股票

期權(quán)注銷的議案》，公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見。

??二、本次股票期權(quán)注銷的原因及數(shù)量

??根據(jù)公司《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，激勵對象合同到期且不再續(xù)約或主動辭職的，

其已行權(quán)股票不作處理，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司進(jìn)行注銷。

??自前次股票期權(quán)注銷完成至今，共有?30?名激勵對象因個人原因離職，其中包括

首次授予的激勵對象?26?名，對應(yīng)股票期權(quán)?95.40?萬份；預(yù)留授予的激勵對象?4?人，

對應(yīng)股票期權(quán)?46.50?萬份。公司將注銷上述?30?名已離職激勵對象所獲授的共計

??三、本次股票期權(quán)注銷對公司的影響

??本次注銷股票期權(quán)事項不會對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，不會影

響公司管理團(tuán)隊的穩(wěn)定性，不會對公司現(xiàn)在的股本結(jié)構(gòu)和股本數(shù)量造成影響，也不

會影響公司股票期權(quán)激勵計劃繼續(xù)實施。

??四、獨立董事意見

??公司此次注銷部分股票期權(quán)的事項符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及公司

《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，公司審議程序合法、合規(guī)，不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)

營成果產(chǎn)生重大影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。同意公司本次注銷

部分股票期權(quán)事項。

??五、監(jiān)事會意見

?監(jiān)事會認(rèn)為：公司本次注銷部分股票期權(quán)事項符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦

法》等相關(guān)法律、法規(guī)及《激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體中小股

東的利益。監(jiān)事會同意公司本次注銷部分股票期權(quán)事宜。

??六、法律意見書的結(jié)論性意見

?中倫律師事務(wù)所認(rèn)為：公司本次注銷已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)；本次注銷

符合《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定。

??七、上網(wǎng)附件

?（一）獨立董事關(guān)于公司第九屆董事會第六次會議相關(guān)事項的獨立意見；

?（二）北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所《關(guān)于上海愛旭新能源股份有限公司?2020

年股票期權(quán)激勵計劃首次授予及預(yù)留授予部分股票期權(quán)注銷相關(guān)事項的法律意見

書》。

??八、備查文件

?（一）第九屆董事會第六次會議決議；

?（二）第九屆監(jiān)事會第五次會議決議。

?特此公告。

?????????????????????上海愛旭新能源股份有限公司董事會

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